为了规范期货市场的客户开户管理，保护期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货经纪公司管理办法》等法律法规，制定本规定。

第一条

本规定适用于在中华人民共和国境内从事期货业务的期货经纪公司。

第二条

期货经纪公司应当建立健全客户开户管理制度，并报中国证监会备案。

第三条

期货经纪公司应当对开户客户进行以下审查：

1. 客户的职业、收入、资产状况;
2. 客户的风险承受能力;
3. 客户是否对开户客户采取限制交易、暂停交易或关闭交易账户等措施：
   1. 发现开户客户不符合开户条件的;
   2. 发现开户客户提供虚假信息的;
   3. 发现开户客户发生重大违规行为的;
   4. 发现开户客户的风险承受能力与交易活动不匹配的;
   5. 发现开户客户存在过度交易或其他异常交易行为的。

   第九条

   期货经纪公司应当建立客户开户档案，并保存备查。客户开户档案应当包括以下内容：

   1. 开户申请书;
   2. 客户审查记录;
   3. 《期货交易风险告知书》;
   4. 客户签字确认文件;
   5. 交易活动记录;
   6. 其他相关资料。

   第十条

   期货经纪公司应当对客户开户档案进行定期审查，并根据审查情况采取必要的措施。

   第十一条

   期货经纪公司应当对客户开户管理规定进行定期培训，并建立内部监督机制，确保规定得到有效执行。

   第十二条

   违反本规定，情节严重的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》和《期货经纪公司管理办法》对期货经纪公司采取行政处罚措施。

   本规定由中国证监会解释。

   本规定自发布之日起施行。

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期货市场客户开户管理规定(2021修正)

本文规定了期货市场客户开户和交易编码管理的详细准则，旨在加强市场监管，保护客户权益，维护市场秩序。以下是关键条款的概述：

中国证监会及其派出机构和期货业协会将对开户过程实施监管和自律管理，以确保市场规范运行。

期货市场客户开户管理规定(2021修正)

《期货市场客户开户管理规定(2021修正)》是期货市场客户开户管理的核心法规，旨在规范期货市场客户开户流程，保护投资者权益，促进期货市场健康有序发展。 该规定首先明确了客户开户的基本要求和程序，包括客户需具备的条件、提交的申请材料以及开户机构的审核职责。 例如，客户需要提供身份证明、资产证明等材料，并确保所提供信息的真实性和完整性。 开户机构则需要严格审核这些材料，确保客户符合开户条件，防止不法分子混入市场。 其次，规定强调了客户资金管理和风险控制的重要性。 它要求开户机构建立完善的客户资金管理制度，确保客户资金的安全和合规使用。 同时，开户机构还需要向客户充分揭示期货交易的风险，帮助客户了解并评估自身风险承受能力，避免因盲目投资而遭受不必要的损失。 此外，规定还对开户机构的内部管理和自律提出了要求。 开户机构需要建立健全的内部控制体系，确保开户流程的规范性和公正性。 同时，开户机构还需要遵守行业自律规范，维护市场秩序，防止不正当竞争和操纵市场等行为的发生。 总之，《期货市场客户开户管理规定(2021修正)》是期货市场健康发展的重要保障，对于规范市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。 各开户机构和投资者都应严格遵守该规定，共同促进期货市场的健康有序发展。

期货市场客户开户管理规定第一章 总 则

为了强化期货市场的监管，确保客户权益，维护市场秩序，防范风险并提升市场运行效率，本规定依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规制定。

期货公司在为客户开户时，必须严格审核客户提交的资料，确保其合规、真实、准确且完整无误。

客户开户管理的实际操作由中国期货保证金监控中心有限责任公司负责。 期货公司申请、修改或注销客户在各期货交易所的交易编码，需通过监控中心统一办理，并由监控中心对客户资料进行复核，复核通过后将信息转发给相关交易所。

期货交易所收到监控中心转发的申请后，依据自身业务规则分配、发放和管理交易编码，处理结果将通过监控中心反馈给期货公司。

监控中心为每位客户设立统一开户编码，并与他们在各交易所的交易编码建立对应关系，确保信息的唯一性和准确性。

中国证券监督管理委员会及其派出机构负责对期货市场客户开户实施监管，而中国期货业协会和期货交易所则根据相关法律法规进行自律管理，共同维护市场的规范运作。

扩展资料

根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定《期货市场客户开户管理规定》。 该《规定》于2009年8月27日由中国证券监督管理委员会公布；根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕1号发布的《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订。 《规定》分总则、客户开户及交易编码申请、客户资料修改、客户交易编码的注销、客户资料管理、监督管理、附则7章43条，自2009年9月1日起施行。

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