《期货从业人员管理办法》作为规范期货市场从业人员行为的重要法规，自颁布实施以来，对期货行业的健康发展起到了关键的引导和保障作用。该办法不仅明确了从业人员的资格要求、行为规范和法律责任，还强化了期货公司的管理职责，为维护市场秩序、保护投资者权益提供了制度基础。以下将从立法背景、主要内容、实施效果及未来展望四个维度，对该办法进行详细分析。

从立法背景来看，期货市场作为金融市场的重要组成部分，其高风险、高杠杆的特性要求从业人员必须具备高度的专业素养和职业道德。在办法出台前，期货行业存在从业人员资格标准不统一、行为监管缺失等问题，导致市场乱象频发，如内幕交易、操纵市场等违规行为屡禁不止。为应对这些挑战，中国证监会于2007年发布了《期货从业人员管理办法》，旨在通过制度化手段提升行业整体水平。该办法的制定借鉴了国际期货监管经验，同时结合中国期货市场的发展阶段，体现了监管层对市场规范化、专业化的重视。

在主要内容方面，办法涵盖了从业人员的资格管理、行为规范、培训与监督以及法律责任等多个环节。资格管理部分规定，从业人员必须通过统一的资格考试，并具备良好的诚信记录，这确保了从业队伍的基本素质。行为规范部分则详细列举了禁止性行为，如不得进行虚假宣传、不得泄露客户信息等，强调了“客户利益至上”的原则。办法还要求期货公司建立内部管理制度，定期对从业人员进行培训和考核，体现了“机构监管与人员监管并重”的思路。法律责任的设定则通过罚款、吊销资格等措施，形成了有效的威慑力。这些规定共同构建了一个闭环式的监管体系，既强化了事前准入，又注重事中监督和事后追责。

从实施效果来看，办法的推行显著提升了期货行业的规范化水平。一方面，从业人员队伍结构得到优化，专业能力和职业道德意识不断增强。据统计，自办法实施以来，期货从业人员的资格考试通过率稳步上升，而客户投诉率逐年下降，反映出市场服务的改善。另一方面，期货公司的内部管理机制更加健全，许多机构设立了专门的合规部门，加强了对从业人员行为的日常监控。办法还促进了行业自律的发展，例如期货业协会据此制定了更细致的自律规则，形成了政府监管与行业自律协同作用的良好局面。值得注意的是，办法的实施也为投资者权益保护提供了有力支撑，例如通过明确从业人员的信息披露义务，减少了因信息不对称导致的纠纷。

办法在实践过程中也面临一些挑战。例如，随着金融科技的发展，期货业务模式不断创新，如程序化交易、跨境业务等新兴领域对从业人员的知识结构提出了更高要求，但现有规定在适应性上略显滞后。同时，部分期货公司对从业人员的行为监督仍存在形式化问题，尤其是在分支机构管理上，违规行为时有发生。对从业人员的诚信约束机制尚不完善，如诚信记录的系统性共享不足，可能导致“带病流动”现象。

展望未来，建议从三方面对办法进行完善。一是动态更新资格要求和行为规范，将金融科技、ESG（环境、社会和治理）等新内容纳入培训体系，以适应市场发展需求。二是利用大数据、人工智能等技术强化行为监控，例如建立从业人员行为预警系统，提升监管的精准性。三是加强跨部门协作，推动诚信信息互联互通，形成“一处失信、处处受限”的惩戒格局。同时，期货公司应进一步落实主体责任，通过激励机制引导从业人员主动合规。

《期货从业人员管理办法》是期货市场法治化进程中的重要里程碑。它通过系统化的制度设计，不仅提升了从业人员的专业水平，还夯实了市场稳健运行的根基。未来，随着监管实践的深化，该办法有望在防范金融风险、服务实体经济方面发挥更大作用。

期货从业人员管理办法(汇编4篇）

期货从业人员管理办法主要包括以下内容：

一、总则 为规范期货从业人员资格管理，确保期货市场的稳健运行，根据《期货交易管理暂行条例》制定本办法。 本办法适用于境内期货从业人员资格管理，从事期货业务的机构聘用期货从业人员应遵守本办法。

二、期货从业人员资格获取 申请期货从业人员资格者，需通过中国期货业协会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 符合特定条件者可免于资格考试，直接取得证书。 资格考试的时间、次数、大纲、组织、参考条件及证书种类等由中国期货业协会规定，并需报证监会核准。

三、从业人员行为规范 期货从业人员应遵守法律、法规、规章及政策，禁止操纵期货价格、欺诈客户及内幕交易行为。 从业人员应遵守中国期货业协会章程、会员管理规则、期货交易所规则及从事期货业务机构的规章制度。 坚守职业操守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户合法权益。 避免利益冲突，确保客户权益不受损害。 不得参与或协助非法活动，接受中国期货业协会的自律管理以及中国证监会的监督与管理。

四、期货从业人员资格管理 取得《期货从业人员资格证书》后，连续三年未从事期货业务者，证书失效，由协会注销。 机构不得聘用无证书人员从事期货业务，但可聘用无证书人员作为期货业务辅助人员，辅助人员不得对外开展业务，并需报证监会派出机构及协会备案。 机构聘用或解聘期货从业人员后，需在规定时间内向协会备案。 期货从业人员执行职务时违反相关规定者，机构需在规定时间内向证监会派出机构及协会报告。 协会每年组织期货从业人员后续培训，提升职业道德与专业素质。 期货从业人员未参加年检或不符合年检条件者，不予通过年检，协会注销其证书，并公布。 证监会及其派出机构有权要求协会提供从业人员资料，查询资格数据库，协会需配合。

期货业从业人员资格管理办法

第一章　总则第一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。 第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。 第三条　本办法所称从事期货业务的机构包括：（一）期货交易所；（二）期货经纪公司；（三）期货交易厅；（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；（五）从事境外期货交易的机构；（六）中国证监会规定的其他机构。 第四条　本办法所称期货业从业人员包括：（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；（二）期货经纪公司的高级管理人员；（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。 第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。 第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。 中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。 第二章　从业资格的取得第七条　申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。 经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。 第八条　中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。 第九条　中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。 第十条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；（四）品行端正，具有良好的职业道德；（五）最近三年无严重违法记录；（六）中国证监会规定的其他条件。 第十一条　申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；（二）个人身份证明和学历证书复印件；（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；（四）中国证监会规定的其他材料。 第十二条　中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。 对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。 第十三条　参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。 第十四条　对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。 第三章　从业人员行为规范第十五条　期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；（六）服从中国证监会的监督与管理；（七）遵守中国证监会的其他规定。

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括( )。

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括未明确列出的非禁止性行为，例如正常的客户服务、合规的交易指导等。具体来说，根据《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员明确不得有的行为包括：

注意：除了上述明确禁止的行为外，还包括中国证监会禁止的其他行为，但具体哪些行为属于“中国证监会禁止的其他行为”，需参照相关法律法规及监管规定进行具体判断。 而诸如提供合规的交易建议、进行正常的客户服务等行为，则不属于期货从业人员不得有的行为范畴。